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广东金德大宗商品交易平台会员宣传管理办法(试行)
 

目录

第一章 总则

第二章 会员宣传方式

第三章 会员宣传管理

第四章 会员宣传内容指引

第五章 会员宣传行为规范

第六章 罚则

第七章 附则

 


第一章 总则

第一条 为规范广东金德大宗商品交易平台会员对外宣传内容和宣传方式的合规合法,维护正常交易秩序,保障各方的合法权益,根据国家有关的法律、法规、行业政策及交易平台相关办法,制定本办法。

第二条 交易平台坚持“公开、公平、公正”的原则,管理交易平台会员对外宣传的行为,并协助宣传内容以及宣传方式符合交易平台和国家相关法律法规的要求。

第三条 本办法所称会员宣传是指交易平台全体会员因市场开拓和投资者教育需要而通过各种介质的媒体、以及现场营销宣传、办公场所张贴等形式的宣传活动。

第四条 本办法适用于交易平台所有会员以及会员分支机构的全体员工。


第二章 会员宣传方式

第五条 会员宣传方式按表现方式划分为:文字宣传方式、视频宣传方式、网络宣传方式以及语音宣传方式。

第六条 会员宣传方式不得违反国家法律法规的相关要求和各地方政府关于媒体宣传的相关管理要求。

第七条 交易平台将根据最新法律、法规及政策的调整,随时有权中止会员正在进行的宣传行为。


第三章 会员宣传管理

第八条 会员必须在客户能看到的显著位置摆放交易平台指定的统一宣传资料,任何个人或单位均不得擅自更改交易平台指定的宣传资料。

第九条 交易平台根据情况将更新指定的宣传资料,会员必须及时更换交易平台的最新指定宣传资料并停止使用原有的宣传资料。


第四章 会员宣传内容指引

第十条 交易平台会员宣传的内容必须符合国家法律法规和《广东金德金属交易平台会员宣传管理办法》的相关要求。

第十一条 会员宣传资料中严禁出现带有诱惑性、误导性和承诺性的内容,以及蕴含潜在风险或易引发争议的模糊性语言。

第十二条 以下内容属于诱惑性、误导性和承诺性的内容:

(一)截取客户某一特定时间段的收益纪录或某一特定时间段的金属价格走势图作为宣传的内容;

(二)宣传内容中带有指向性的意见或结论;

(三)宣传内容中有会员单位或个人的肯定性结论;

(四)节选相关报告中的部分内容向客户宣传,以促使客户作出有利于会员的决定;

(五)对客户隐瞒风险提示或误导客户风险提示中可忽略的内容;

(六)宣传时向客户强调可无需重视交易平台指定的各类协议和条款所列规则和提示的内容;

(七)宣传内容中使用除会员单位名称和“广东金德金属交易平台综合类或经纪类会员”及会员编号以外其他未经交易平台批准使用的冠名称呼;

(八)会员及其下属所有员工的名片使用交易平台的LOGO或其他可能使公众产生混淆、误解的有关标识、图案、文字等;

(九)会员的宣传资料中出现与事实不符的内容;

(十)承诺低风险、保底或最低收益以及承诺固定收益等内容;

(十一)承诺代客操作或代客理财等相关内容;

(十二)交易平台其他定性为诱惑性、误导性和承诺性的内容。

第十三条 会员应加强对其所属工作人员和经纪类会员的宣传活动的管理,禁止工作人员和经纪类会员进行虚假宣传。会员工作人员和经纪类会员的虚假宣传行为视同为会员自身的宣传行为,由会员承担责任。

第十四条 交易平台一经发现会员宣传资料中出现第十二条等有关规定所列内容的,将按照交易平台相关规章制度予以严处,涉及违反国家法律的将移交相关司法部门处理。


第五章 会员宣传行为规范

第十五条 会员在向客户做开户宣传过程中,不得代客完成模拟盘操作。

第十六条 会员在办理客户开户等事项时,应向客户逐条讲解相关文件的风险提示和其他交易平台要求讲解的内容。


第六章 罚则

第十七条 经交易平台确认会员违反本管理办法的,将按相关规定给予相应的处罚措施。

第十八条 会员违反交易平台有关规定的,交易平台有权采取以下一种或几种措施制止其违规行为:

(一)口头警告;

(二)书面通报;

(三)强制培训;

(四)暂停新客户开户;

(五)暂停会员资格;

(六)撤销会员资格。

第十九条 会员存在下列情况之一的,经交易平台审核认定后出具整改意见书或通报批评,情况严重的可处以暂停或撤销会员资格的处罚:

(一)擅自更改交易平台的宣传资料;

(二)宣传内容中出现诱惑性、误导性或承诺性内容;

(三)宣传内容或方式违反当地法律法规的;

(四)交易平台规定的其他违规行为。

第二十条 会员存在下列情况之一的,经交易平台审核认定后,由培训部对会员相关员工进行强制培训,情况严重的可处以暂停或撤销会员资格的处罚:

(一)会员多次违反本办法第十九条的;

(二)会员向客户宣传的影音资料有不符合交易平台要求的内容;

(三)会员宣传方式不符合交易平台的相关要求或违反当地法律法规;

(四)交易平台规定的其他违规情况。

第二十一条 会员存在下列情况之一的,经交易平台审核认定后暂停会员新客户开户,情况严重的可处以暂停或撤销会员资格的处罚:

(一)会员多次违反本办法第二十条的;

(二)会员在办理新客户开户过程中没有逐条讲解相关文件的风险提示和其他交易平台要求讲解的内容;

(三)会员代客完成模拟盘操作的;

(四)交易平台规定的其他违规情况。

第二十二条 经交易平台确认会员已改正以上违规行为后,可恢复会员的新客户开户工作。

第二十三条 会员存在下列情况之一的,经交易平台审核认定后暂停会员资格:

(一)会员多次违反本办法第二十一条的;

(二)会员的宣传资料中多次出现诱惑性、误导性或承诺性内容,经交易平台发出书面整改后仍未改正的;

(三)会员的宣传方式多次被当地执法部门制止,经交易平台培训部多次培训仍未改正的;

(四)交易平台规定的其他违规情况。

第二十四条 经交易平台确认会员已改正以上违规行为后,可恢复会员的会员资格。

第二十五条 会员存在下列情况之一的,经交易平台审核认定后,撤销其会员资格:

(一)多次违反本办法第十九、二十、二十一条的;

(二)触犯国家相关法律法规,经国家相关部门确认需撤销会员资格的;

(三)交易平台规定的其他违规行为。


第七章 附则

第二十六条 本办法解释权及修订权在本交易平台。

第二十七条 本办法于2013年2月1日发布,自发布之日起实施。

 
 
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